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證監(jiān)會(huì)處罰書(shū)揭開(kāi)貓膩:內(nèi)幕交易潛行兩大牛股

2015-01-27 09:18    來(lái)源:深圳商報(bào)

  長(zhǎng)城影視借殼江蘇宏寶致其股價(jià)暴漲4倍的盛景尚歷歷在目,證監(jiān)會(huì)的一紙?zhí)幜P書(shū)揭開(kāi)了重組背后的貓膩。據(jù)查,汪東和孔繼東通過(guò)本次重組的中間人陳某及其配偶汪某獲知內(nèi)幕信息,其中汪某為汪東的股票經(jīng)紀(jì)人。此外,2013年被賦予“第一牛股”之稱(chēng)的冠豪高新,在2012年的一次失敗重組中竟也暗藏內(nèi)幕交易,主角為公司時(shí)任運(yùn)營(yíng)管理部經(jīng)理夫婦。

  長(zhǎng)城影視:

  重組中間人夫妻泄密

  根據(jù)證監(jiān)會(huì)1月23日披露的行政處罰決定書(shū),2013年3月初,江蘇宏寶董事長(zhǎng)朱某某向董秘顧某某表示資產(chǎn)重組的意向。4月25日,重組介紹人陳某及宏源證券并購(gòu)部副總裁楊某與顧某某見(jiàn)面,介紹了影視公司借殼項(xiàng)目。4月26日,楊某將重組方案發(fā)送給陳某、顧某某和長(zhǎng)城影視董秘張某,長(zhǎng)城影視還就方案提出了修改意見(jiàn)。5月13日,江蘇宏寶停牌籌劃重大資產(chǎn)重組。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,本次重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息敏感期為2013年4月26日至2013年5月13日。

  證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,陳某作為中間人,與雙方公司董秘熟識(shí),在不晚于2013年4月26日了解到雙方分別有重組或借殼上市意向。同時(shí),陳某作為此次重組的介紹人,分別與兩家公司董秘接洽推進(jìn)會(huì)面事宜,并知悉雙方擬于“五一”后會(huì)面。陳某知悉由楊某草擬并分別于4月26日、5月2日經(jīng)雙方董秘向各自董事長(zhǎng)轉(zhuǎn)發(fā)的重組方案及其修改稿,且該修改稿內(nèi)容與重組方案簽署稿差異不大。據(jù)此可以認(rèn)定陳某在不晚于5月2日知悉了以江蘇宏寶重組為內(nèi)幕信息的主要內(nèi)容。此后,自5月3日至5月13日,陳某一直保持與雙方公司董秘的電話(huà)和短信聯(lián)系,詢(xún)問(wèn)雙方公司見(jiàn)面情況和雙方的意向,持續(xù)關(guān)注和打探重組進(jìn)展情況。

  據(jù)查,汪東的股票經(jīng)紀(jì)人為該次重組介紹人陳某的配偶汪某,2013年4月26日至5月3日的通訊記錄顯示,汪東與陳某、汪某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)有多次電話(huà)聯(lián)系,且陳某與汪某在5月1日還在陳某舅舅女兒的婚禮上見(jiàn)過(guò)面。2013年5月3日,汪東指示汪某用汪東賬戶(hù)買(mǎi)入“江蘇宏寶”40.11萬(wàn)股,成交金額219.23萬(wàn)元,并于2013年5月8日至10日全部賣(mài)出,成交金額233.93萬(wàn)元,實(shí)際盈利總計(jì)14.70萬(wàn)元。

  此外,另一當(dāng)事人孔繼東在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與陳某見(jiàn)面并保持通話(huà)聯(lián)系,孔繼東賬戶(hù)于2013年5月3日買(mǎi)入“江蘇宏寶”3.7萬(wàn)股,成交金額20.24萬(wàn)元,并于5月8日至10日全部賣(mài)出,盈利總計(jì)2.45萬(wàn)元。

  故證監(jiān)會(huì)決定,沒(méi)收汪東違法所得14.70萬(wàn)元,并處以14.70萬(wàn)元罰款;對(duì)孔繼東處以5萬(wàn)元罰款。

  冠豪高新:

  前高管夫婦內(nèi)幕交易

  2012年底至2013年5月,冠豪高新因股價(jià)半年暴漲近六倍的記錄被冠以“第一牛股”稱(chēng)號(hào)。然而,在冠豪高新2012年10月宣布終止的那次重組中,卻有公司時(shí)任高管提前“埋伏”。不過(guò),其最后虧本離場(chǎng),現(xiàn)又遭行政處罰,可謂“賠了夫人又折兵”。

  證監(jiān)會(huì)1月23日披露的行政處罰決定書(shū)顯示,在2012年冠豪高新籌劃收購(gòu)伊諾爾集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“伊諾爾”)股權(quán)的過(guò)程中,公司時(shí)任運(yùn)營(yíng)管理部經(jīng)理蔡素暉參與了多個(gè)重要環(huán)節(jié)的工作知悉內(nèi)幕信息,并與其丈夫馮浚漢在停牌前半個(gè)月買(mǎi)入公司股票,構(gòu)成內(nèi)幕交易。

  證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,冠豪高新籌劃收購(gòu)伊諾爾股權(quán)事項(xiàng)的內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2012年5月底或6月初,蔡素暉為內(nèi)幕信息知情人。

  據(jù)查,“蔡素暉”賬戶(hù)由蔡素暉、馮浚漢夫婦共同控制,賬戶(hù)內(nèi)資金為夫妻共同財(cái)產(chǎn)。馮浚漢操作該賬戶(hù)于2012年6月25日、28日共買(mǎi)入2.65萬(wàn)股“冠豪高新”股票,成交均價(jià)7.38元/股,并于10月22日全部賣(mài)出,成交均價(jià)7.40元/股,扣除交易稅費(fèi)后虧損712.29元。故證監(jiān)會(huì)決定,對(duì)蔡素暉、馮浚漢夫婦處以5萬(wàn)元罰款。

  (王雪青)

責(zé)編:張開(kāi)放

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