映象網(wǎng)信陽訊(記者 吳彥飛 通訊員 徐生力) 為進(jìn)一步強(qiáng)化郵政金融案件防控工作,促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,信陽郵政于15日召開2017年信陽市郵政金融案件防控工作電視電話會議。
主會場市郵儲分行領(lǐng)導(dǎo);信陽市郵政分公司人力資源部、安全保衛(wèi)部、服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督部、金融業(yè)務(wù)局和市郵政保安押運公司負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員;郵政儲蓄銀行信陽市分行各部室負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加了會議。各分會場參加會議的有:各縣、區(qū)郵政分公司總經(jīng)理,分管金融和安保工作的副總經(jīng)理,人事、安保、視察、金融、保險和押運等部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員;各縣區(qū)郵儲支行行領(lǐng)導(dǎo),各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員;各郵儲網(wǎng)點負(fù)責(zé)人。
郵政儲蓄銀行信陽市分行劉遼峰行長在講話中首先回顧2016年全市郵政金融案件防控工作,然后對2017年案件防控工作進(jìn)行部署,持續(xù)保持案件防控高壓態(tài)勢,夯實案件防控工作基礎(chǔ),努力實現(xiàn)2017年案防工作目標(biāo)。
2017年,信陽郵政要在監(jiān)管部門和上級的指導(dǎo)幫助下,堅持“防風(fēng)險,守底線”的基本原則,增強(qiáng)案防責(zé)任意識,營造良好合規(guī)氛圍,通過防范重點風(fēng)險、加大違規(guī)問責(zé),郵銀聯(lián)合,確保實現(xiàn)全年零案件的案防工作目標(biāo)。
(一)高度重視,全面提升案防責(zé)任主體意識
“千業(yè)績?nèi)f業(yè)績,發(fā)生案件零業(yè)績”。各級機(jī)構(gòu)“一把手”作為案件防控第一責(zé)任人,要提高認(rèn)識,把案件防控工作作為一項核心工作抓好,要始終堅持發(fā)展與管理“兩手抓、兩手都要硬”,堅決克服“重發(fā)展、輕管理”、“重經(jīng)營、輕風(fēng)控”的錯誤做法和僥幸心理,要從全行持續(xù)健康發(fā)展的高度,掌握業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)律,有效發(fā)揮戰(zhàn)略引領(lǐng)作用。分管行領(lǐng)導(dǎo)要對所分管業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé),要重點關(guān)注分管條線整體風(fēng)險管控能力,要盯緊關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險管控,形成對分管條線的有效約束和監(jiān)督。部門負(fù)責(zé)人作為本條線管理的直接責(zé)任人,要對本條線關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度執(zhí)行情況進(jìn)行全面管理和監(jiān)督,對條線管理狀況做到心中有數(shù),堅決守住本條線不發(fā)生案件的底線。
(二)強(qiáng)化內(nèi)控,持續(xù)營造合規(guī)文化氛圍
合規(guī)是全員的責(zé)任,案防是全行的任務(wù)。因此,各級機(jī)構(gòu)要把合規(guī)建設(shè)作為“固本強(qiáng)基”的一項重要工作來抓,認(rèn)真落實好省分行“內(nèi)控優(yōu)化年”活動要求?！耙话咽帧庇H自抓組織、抓宣講、抓督導(dǎo)、抓問責(zé),建立合規(guī)教育和警示教育常態(tài)化機(jī)制,將合規(guī)管理理念和措施貫徹到日常經(jīng)營管理活動當(dāng)中,全面提高員工的合規(guī)意識和合規(guī)自覺性,強(qiáng)化制度執(zhí)行力,實現(xiàn)“制度執(zhí)行不走樣”、“業(yè)務(wù)行為不走樣”,群策群力,群防群治,共同把好2017年案件防控的關(guān)口。
(三)突出重點,加大基層機(jī)構(gòu)管理力度
基層機(jī)構(gòu)是傳統(tǒng)的案發(fā)重災(zāi)區(qū),各職能部門要下功夫、花力氣做好對基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險管控和制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。
一是要發(fā)揮“三道防線”合力。各業(yè)務(wù)部門和條線要承擔(dān)好“第一道防線”的責(zé)任,主動履行日常監(jiān)督職責(zé);風(fēng)險合規(guī)部門要發(fā)揮好“第二道防線”的再監(jiān)督再檢查作用,實現(xiàn)基層機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的“雙覆蓋”;審計部門要以問題為導(dǎo)向,開展專項審計工作,發(fā)現(xiàn)問題,揭露問題,有效解決問題,把好風(fēng)險防范最后一道關(guān)口。
二是要創(chuàng)新檢查方式方法。各單位要充分利用好合規(guī)管理系統(tǒng)現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、整改管理、問責(zé)管理和舉報管理等各項功能,共享檢查信息和資源,加強(qiáng)對基層機(jī)構(gòu)的風(fēng)險信息監(jiān)測預(yù)警,及時查處違規(guī)操作、異常行為,綜合評價基層機(jī)構(gòu)風(fēng)險等級狀況,建立分級分類管理制度,實現(xiàn)差異化管理。
三是要防范重點風(fēng)險。各單位要高度重視“案件風(fēng)險排雷”、“禁止性行為”集中排查活動,一把手對排查結(jié)果負(fù)總責(zé),明確組織分工,結(jié)合自身實際細(xì)化活動方案,在做好規(guī)定動作的基礎(chǔ)上,開展“自選動作”,以點帶面,揭示本單位在內(nèi)部控制、制度執(zhí)行方面存在的實質(zhì)性問題。
(四)加強(qiáng)管控,加大員工行為排查
員工管理是案防工作的核心,必須常抓不懈。一是要強(qiáng)化約束,關(guān)注動態(tài)。各單位要堅持以人為本,對各崗位、各環(huán)節(jié)、各業(yè)務(wù)條線“無縫隙”關(guān)注,從員工情緒變化、工作表現(xiàn)、群眾反映、舉止言談、日常消費等多渠道、多維度監(jiān)測其八小時內(nèi)外的動態(tài)。二是要多管齊下,強(qiáng)化監(jiān)督。充分利用合規(guī)管理等系統(tǒng)的非現(xiàn)場監(jiān)測預(yù)警和舉報功能,加強(qiáng)對員工異常行為的排查,特別是加大對員工參與民間借貸、非法集資、充當(dāng)資金掮客、洗錢、經(jīng)商辦企業(yè)、頻繁請假等異常行為的監(jiān)督檢查力度,同時,嚴(yán)格落實崗位輪換和強(qiáng)制休假制度,強(qiáng)化客戶監(jiān)督、員工相互監(jiān)督、家庭監(jiān)督、社會監(jiān)督,暢通舉報渠道,實行舉報人受保護(hù)和有獎制度,挖掘風(fēng)險線索,防范員工道德風(fēng)險和操作風(fēng)險。
(五)從嚴(yán)管理,進(jìn)一步加大違規(guī)問責(zé)力度
各級機(jī)構(gòu)必須要下大力氣提升制度執(zhí)行力,對違規(guī)行為堅持“零容忍”,做到“違規(guī)必究,問責(zé)必嚴(yán)”,確保各項制度要求真正落到實處。
一是要持續(xù)抓好“十條禁令”的貫徹落實?！笆畻l禁令”要作為長期堅持的政策,力度不能減、強(qiáng)度不能弱。要持續(xù)抓好“十條禁令”的宣貫工作,使每位員工入腦入心、警鐘長鳴。要切實加強(qiáng)監(jiān)督檢查,“禁令”作為“帶電的高壓線”,必須嚴(yán)格執(zhí)行,沒有商量的余地,一旦發(fā)現(xiàn)員工觸犯的,一律給予開除處理,絕不姑息,處理結(jié)果要在全省范圍內(nèi)進(jìn)行通報,讓受處理的人員受到懲戒,讓其他人員受到教育,來改變自己的思想和行為,從而做一個合規(guī)的、合格的員工。
二是要繼續(xù)加大對其他違規(guī)行為問責(zé)力度。2017年,各單位應(yīng)嚴(yán)格按照《中國郵政儲蓄銀行員工違規(guī)行為處理辦法》等相關(guān)制度規(guī)定,進(jìn)一步加大對違規(guī)行為的問責(zé)力度,實行“雙罰”原則,從嚴(yán)從重追究直接責(zé)任人員和相關(guān)管理人員的責(zé)任。此外,對于嚴(yán)重違規(guī)或發(fā)生風(fēng)險事件的機(jī)構(gòu),省分行將對相關(guān)人員實施組織處理,并在全省通報。
(六)郵銀協(xié)作,共同促進(jìn)全省郵政金融健康發(fā)展
“自營+代理”是郵政銀行獨特的經(jīng)營模式,在案防工作中一定要保持銀行自營機(jī)構(gòu)與郵政代理機(jī)構(gòu)的高度一致性,要做到郵銀制度同步、檢查同步、考核同步、處罰同步。各分支行要支持代理金融的發(fā)展,幫助其建立健全代理金融風(fēng)險合規(guī)管理體系,共同加大對代理營業(yè)機(jī)構(gòu)的檢查力度,通過真查實改,形成檢查整改、責(zé)任查究的閉環(huán)管理,共同促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)健康、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。
會后,市郵政分公司將與各縣區(qū)分公司經(jīng)理及市分公司機(jī)關(guān)各相關(guān)部門簽訂2017年度案件防控目標(biāo)責(zé)任書;市郵儲分行將與各縣區(qū)支行行長及市分行機(jī)關(guān)各部門簽訂2017年度案件防控目標(biāo)責(zé)任書;各單位也要明確案防責(zé)任,組織落實好案件防控目標(biāo)責(zé)任書逐級簽訂工作。
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